一本书读懂美国史

第二章 独立战争和美利坚合众国的建立(2)  

 

第二节 独立宣言

美国独立战争胜利后的第四年,也就是1787年,美国各洲的代表重新坐到一起,讨论起草一个宪法。又过了两年,即1789年,宪法才被通过,联邦政府才开始工作,美国人民也才选出他们的第一届总统华盛顿。这时候,一个颇具规模的国家才算是建立起来了。然而,美国的建国日期却不是1787年政府成立的日子,而是定在十三年前,即1776年的7月4日,这是他们发表《独立宣言》的日子。那个时候,为期8年的“美国独立战争”才刚刚开始,名义上的美利坚民族既没有总统,也没有宪法,更没有一个完整的政府,当然也没有国旗、国歌、国徽、首都。但是在美国人看来,有一个自由独立的美国理想,就算是建国了。

《独立宣言》是美国的一个理想和理念,不是一个国家的标志。正是美国人在1787年起草的这部宪法,不但使《独立宣言》的理想变成了现实,而且保证了这个现实的国家最大限度地符合《独立宣言》的精神和理想;人人生而平等,造物主赋予他们一些不可剥夺的权利,其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利,人类才在他们中间建立政府。政府的正当权力,是要经过被治理者的同意才能产生的。当任何形式的政府违背这些目标时,人民便有权改变或废除它,并建立一个新的政府。这个新政府赖以奠基的原则及其组织权力的方式,务必使人民认为唯有这样才最可能获得他们的安全和幸福。

自美国建国以来,美国的宪法从来没有修改过一个字,所有违背宪法精神的人都会受到惩罚,或者付出相应的代价,不是遭到国会弹劾,就是自动辞职下台(如尼克松)。就连华盛顿这样的“国父”,也是在宪法被批准之后,才由美国人民根据宪法选举为第一届总统的。所以,没有联邦宪法,就没有美利坚合众国,甚至可以这样说,是一部宪法缔造了一个国家。这样一来,一般人心目中的建国程序就完全颠倒过来了,因为在大多数国家那里,先是建国,然后才是制定宪法的。美国精神表明,不是国家创造了法律,而是法律创造了国家。

1787年制定并于1789年批准生效的美利坚合众国联邦宪法,是世界上第一部比较完整的资产阶级成文宪法。它奠定了美国政治制度的法律基础,制定后多年来附有26条修正案,至今仍然有效。

在《独立宣言》发表以前,北美这片广袤的大陆上其实没有什么国家,只有一些殖民地。它们在理论上属于大英帝国,实际上由自己管理。在1607-1732年之间,这样的英属殖民地一共有16个。后来,有3个殖民地被兼并。因此,到独立战争时,北美大地上的英属殖民地一共是13个。按照从北到南的顺序排列,它们是:新罕布什尔、马萨诸塞、罗德岛、康涅狄格、纽约、新泽西、宾夕法尼亚、特拉华、马里兰、弗吉尼亚、北卡罗来纳、南卡罗来纳、佐治亚。所谓美利坚合众国,起先就是由这13个殖民地联合而成的。这些殖民地的性质很不相同。它们大体上可以分为三类:一类是公司殖民地;第二类是领主殖民地;第三类是自治殖民地。这些殖民地的人口也很复杂。有白人,也有黑人。白人当中,除英格兰人外,还有苏格兰人、爱尔兰人、德意志人、西班牙人、荷兰人、法国人、瑞典人等。北美殖民地是一个以盎格鲁-撒克逊人为主的多元文化社会。这就为他们的联合设置了障碍,也为他们走向共和奠定了基础。

第三节 三权分立

美国的1787年宪法实行的是联邦制,采用三权分立的原则,即行政权、司法权、立法权相互分离,相互制衡,肯定了民主共和政体。附有“人权法案”的10条修正案的1787年美国宪法,确认了民主共和、三权分立与人民的权利自由等制度和原则,具有重大的历史意义。它对欧洲、亚洲及拉丁美洲的宪法和民主革命,都有重要的影响。这部宪法以后陆续附有其他16条修正案。其中较重要的有:1865年生效的关于废除奴隶制的第13条修正案;1920年生效的关于美国妇女享有选举权的第19条修正案;1971年生效的关于降低公民选举年龄为18岁的第26条修正案等等。迄今这26条修正案均已成为1787年宪法的一部分正式生效。1972年,国会通过的关于男女权利平等的第27条宪法修正案,也成为美国宪法的一部分。

制宪者的民主政治理念是形成该宪法的重要理论基础,18世纪80年代的美国制宪者既继承了英国的自由思想,又从法国启蒙运动中吸取了如平等这样的一些民主理念。这种结合最能体现在制宪者对“共和”的理解上。为了防止君主专制,必须实行民主制度,但是,民主制度又容易产生“暴民政治”,而人民又是不能被排斥的。在民主共和主义“的影响下,美国宪法既注重权利的平等,又时刻防止专制权力的出现。前者如民众投票权方面,选民的财产资格得到放宽,小州在参议院中获得了平等的代表权。后者则主要表现在分权和制衡方面,其中最典型的就是联邦政府内实现了三权分立。

第四节 联邦宪法

1789年,美国有了自己的宪法。这部宪法持续到今天,成为历史上持续时间最长的宪法。在当时,宪法,甚至包括《权利法案》,都没有提及平等问题。只在宪法的序言中提及了“自由”一词。而第5修正案只禁止联邦政府非经法律的正当程序而剥夺人们的自由。直到1868年的第14条修正案,州政府才受到和联邦政府同样的限制。最高法院以现代民主国家唯一可行的方式回答了这个问题:平等权是最基本的权利,宪法已经隐含了此内容。令人欣慰的是,适用于联邦政府的宪法第5修正案关于“法律的正当程序”的规定,成为引申适用平等原则和其他所有基本原则的载体。妇女的选举权直到1920年的第19条修正案才得以保证。直到美国南北战争结束后,宪法第13、14、15条修正案才对美国黑人的平等权利给予了一定程度的保护。

在联邦制国家中,美国是一个典型。美国开始并不是个联邦,而是个邦联。原属英国殖民地的13个州为反对英国的剥削和高压政策,于1776年7月集会通过《独立宣言》,宣布13个州脱离英国独立。双方遂进行战争,到1781年,以英国失败而告终。1783年,英美签约正式承认美国独立。在战争期间,13个州的大陆会议制定邦联条例,并于1781年成立邦联国会,宣布成立美利坚共和国。这时,人们认为,最好的办法就是一些小共和国联合起来成为一个邦联,为了一个共同的目标而发挥其联合起来的力量。结果,邦联条例就于1777年提了出来。

在邦联条件中,各州得到它们所要求的大部分条件。虽然各州让邦联国会负责对共同关注的大量事务作出决定,可是却未将执行其决定的权力授予国会。因此,国会无法对各州执行其决定。它甚至由于不能征税以支付自身开销,不得不仰赖各州来供应经费。国会开会类似清谈,国会因而毫无威信。在这种情况下,新产生的邦联所遇到的各种内外矛盾使经济出现萧条,社会不稳定,各州认识到邦联的软弱无能已危及自身的利益与生存。为了解决邦联存在的问题,1785年5月,于费城开了5个月的会,终于把邦联转变为联邦。代表们认为要给予联邦中央政府比过去邦联国会更多权力。但是在联邦机构上有两个问题存在分歧:一是如何反映小州的权力;二是如何防止政府权力落入反映少数人利益的人的手中。

对于第一个问题的解决办法是建立两院制。众议院的代表名额按人口比例分配,以反映大州利益,参议院的代表名额不论大小州都有同等的代表名额,以满足小州的要求。对于第二个问题,采取把政府分成可以互相制约又互相平衡的不同部门,除一个两院制的立法机构外,还有一个独立的行政机构和一个独立的司法机构。这样,就可确保政府不致使权力转向独裁。按上述原则制定的宪法于1789年批准生效,联邦政府因而成立。联邦制能够在美国建立的原因在于,联邦制的最大特点是分权,主权由联邦和各州分享。这既尊重了美国各州长期以来就拥有独立地行使各种权力的传统,又适应了当时美国急需扩大中央权力的要求。